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LUNA准备交40亿美元罚款,Do Kwon还用坐牢吗?

2024-06-15 区块律动BlockBeat 来源:区块链网络

6 月 13 日,据路透社报道,Terraform Labs 同意在 与 SEC 的案件中支付 44.7 亿美元,距上一次看见如此大规模资金罚单还是 Binance 的 40 亿美元。



「作出该判决将确保最大程度地向受害投资者返还资金,并使 Terraform 彻底停业,」SEC 在法庭文件中表示。「因此,这项拟议的判决是公平、合理且符合公众利益的。」Terraform 和 Kwon 同意了该判决。他们的律师未立即回应置评请求。


半年法庭之战


回想 2 年前的 LUNA 崩盘,8400 万美元的 UST 抛售就引发了 Terra 的恐怖灾难,作为第二大公链生态,仅在短短两天内就蒸发了近 400 亿美元。


尽管在 UST 触发死亡螺旋后,传言称 Jump、Alameda 等机构达成幕后交易,准备投入 20 亿美元救场。Binance 也参与了 UST 保卫战,强行为 UST 订单簿设置交易地板价。但 UST 崩盘事件仍在众目睽睽之下发生,成为加密发展史上首次大规模"泰铢+雷曼"事件。


相关阅读:《8400 万美元撬动 400 亿金融帝国,UST 崩盘始末》


LUNA 崩盘后,SEC 曾在 2023 年 2 月指控该公司及其前 CEO Kwon Do-hyeong 实施证券欺诈,称其策划了「数十亿美元的加密资产证券欺诈」,并通过「提供和销售一系列相互关联的加密资产证券」从投资者处筹集了数十亿美元。


随后,Terraform Labs 及 Do Kwon 的判决消息一直牵动着加密社区,而该案原定于 2024 年 1 月开庭审理。1 月 12 日,Do Kwon 表达了希望亲自出庭的愿望,并因此请求将其审判时间延后至 2024 年 3 月中旬。



1.66 亿美元「行贿基金」


1 月 22 日,为应对 SEC 的证券欺诈诉讼,Terraform Labs 向法院申请第 11 章破产保护,在文件中称其资产和负债范围在 1 亿至 5 亿美元区间,以及 100 至 199 名债权人。


2 月 5 日,Terraform Labs 前首席财务官 Han Chang-joon 被引渡到韩国。黑山警方表示,与金融投资服务、投资和资本市场欺诈有关的刑事犯罪「在韩国可判处无期徒刑」。但尽管如此,据 Terraform Labs 的一位前开发人员 Lee(化名)在韩国法庭作证称,Do Kwon 和 Shin Hyun-seung 仍将 TerraUSD 稳定币作为向投资者提供的潜在支付选择。


随后,Han Chang-joon 于 2 月 8 日被首尔南部地方检察厅已逮捕,罪名是通过涉嫌欺诈性营销 Terra 稳定币赚钱 536 亿韩元(约 4000 万美元)的收益,与其他共犯的非法所得总计高达 4629 亿韩元。


Han 还被指控未经允许,将约 1 亿条用户电子支付信息非法记录在 Terra 区块链上,并通过使用「机器人」程序操纵 Terra 和 Luna 币的市场价格和交易量。此外,他还涉嫌将 Terra 发行的币种表现为固定价格,实际上是通过大量交易在特定价格范围内操作市场的方式,违反了资本市场的公开募集和销售规定。


为了应对开庭审理,Terraform Labs 于 2 月底支付给律师事务所 Dentons 高达 1.66 亿美元的预付款。


而 SEC 对此表示强烈不满,指控这笔巨额预付款为「行贿基金」,认为这笔资金原本可以用于偿还公司的债权人。Terraform Labs 向 Dentons 的高级付款保证金中支付了 1.22 亿美元,SEC 表示,除非律师事务所将保证金账户中剩余的 8100 万美元退还,否则不应允许其代表 Terraform Labs,其费用应受到破产法院的监督。


面对 SEC 的反对,Terraform Labs 提出了质疑,并向破产法院申请特别诉讼律师的聘用许可,并请求将 630 万美元的法律费用分配给面临诉讼的员工和外部合作伙伴。最终,根据法院文件,大约 325 万美元将用于支付员工的法律费用。3 月 13 日,美国法院允许 Terraform Labs 聘请 Dentons 律师事务所。


45.5 亿美元的天价罚单


与 Binance 不同的是,Terraform Labs 的和解过程并不「爽快」,曾就罚款金额问题与 SEC 争执数月。


被捕后,Do Kwon 一直被关押于黑山监狱,并于 3 月 25 日接受曼哈顿法庭审判,SEC 的一名律师在曼哈顿向陪审团表示,Terraform Labs 及其创始人 Do Kwon 反复就加密货币平台的成功撒谎。


随着他们因涉嫌欺诈投资者的指控案接近尾声,监管机构正在寻求对 Do Kwon 和 Terraform 进行民事金融处罚,并下令禁止他们进入证券行业。


4 月 6 日,Terraform Labs 及 Do Kwon 在美国曼哈顿联邦法院的民事欺诈案中被陪审团裁定有罪。Terraform 发言人表示公司对裁决结果感到失望,并称 SEC 无权提起此案。


在 4 月 19 日提交给美国纽约南区地方法院的一份文件中,SEC 要求 Do Kwon 和 Terraform 在民事案件裁决后支付约 47 亿美元的追缴款和判决前利息,以及总计 5.2 亿美元的民事罚款,其中 Terraform 支付 4.2 亿美元,Do Kwon 支付 1 亿美元。


而 Terraform 则建议最高民事罚款为 350 万美元,Do Kwon 提议 80 万美元。


5 月 1 日,在陪审团裁定 Terraform Labs 及其联合创始人 Do Kwon 在与美国证券交易委员会 (SEC) 的欺诈案中负有责任后,美国联邦法官命令各方讨论从数百万到数十亿美元不等的赔偿方案。


在进一步的赔偿方案中,SEC 仍要求 52.2 亿美元的罚款,而 Terraform 的法律团队则进一步降低赔款金额,建议 100 万美元的民事处罚,不支付罚没收益。


5 月 30 日,Terraform Labs 及 Do Kwon 已与 SEC 就欺诈案达成初步「原则性」和解。最终总判决金额达 45.5 亿美元,而 Terraform 已同意支付 44.7 亿美元民事罚款。


Do Kwon 还用坐牢吗?


超 40 亿美元的罚单,放在币圈也是屈指可数,也仅有 Binance 的 40 亿美元可与之相比。


去年 11 月 21 日,美国监管对 Binance 的再次发动正式攻击,美国司法部开出超过 40 亿美元的罚款,作为对其长达数年调查的拟议解决方案的一部分。与此同时,CZ 也被判处 4 个月监禁。


相关阅读:《美司法部开出 40 亿美元天价罚单,Binance 与监管和解》



不止 CZ,那些曾搅动着加密世界的各创始人也难逃一劫。如果说 SBF 的 25 年监禁是罪有应得,Tornado Cash 创始人被判有罪尚存在争议,就连 Vitalik 也为其提供法律资助捐款。


Terraform 的判决包括 40.5 亿美元的追缴款及利息,以及 4.2 亿美元的民事罚款。由于 Terraform 于 1 月份申请破产,因此大部分款项可能不会支付。相反,这将被视为第 11 章破产案中的无担保债权,Terraform 正在进行清算。


而目前针对 Do Kwon 的刑事判决相关信息还未知,其面临的是 8000 万美元的民事罚款,以及被禁止进行加密交易,并需将 2.043 亿美元转入 Terraform 的破产资产中。


另外要强调的是,除了 SEC 的民事诉讼外,目前 Do Kwon 在韩国、美国还都面临刑事指控,韩美两国抢人大战仍悬而未决。


Do Kwon 原先在 2 月被裁定将引渡至美国受审,但 3 月上诉法院再改判引渡韩国,后来蒙特内哥罗最高检察官办公室又要求最高法院推翻裁决,寻求将 Do Kwon 改为引渡至美国,目前他仍在蒙特内哥罗等待引渡决定。


此前 Terraform Labs 的破产申请旨在使公司能够在面临 SEC 提起的证券欺诈案件的法律程序中,继续执行其商业计划。但今天,据 The Block 报道,Terraform Labs 计划出售其在 Terra 生态系统中的项目,包括 Pulsar Finance、Station Wallet 和 Enterprise DAO。Terraform Labs 首席执行官 Chris Amani 要求社区接管,因为该公司计划解散其业务。


「TFL 始终打算在某个时候解散,而这个时候就是现在,」Chris Amani 表示,这标志着 Terraform Labs 的终结。「我们将完全停止运营。」BlockBeats 也将持续关注 Terraform Labs 及 Do Kwon 的后续发展。


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编译者/作者:区块律动BlockBeat

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