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币安面临SEC的多项指控未能满足证据披露要求

2023-09-15 金色财经 来源:区块链网络

作者:Shalini Nagarajan,blockworks 编译:善欧巴,区块链网络

美国证券交易委员会 (SEC) 声称,尽管币安已同意加快证据披露,但其未能提供足够的文件。

SEC 律师表示,币安美国子公司的运营实体 BAM 提交了约 220 份文件,其中许多包含难以理解的屏幕截图以及缺乏日期或签名的文件。

根据周四公布的文件,该实体还拒绝提供关键证人作证,而是选择只提供其独立挑选的四名证人的证词。

“[BAM] 对相关沟通请求作出了全面反对,并拒绝提供在其日常业务过程中保存的文件,声称这些文件不存在,只是为了让 SEC 稍后从其他来源收到此类文件,”美国证券交易委员会在文件中表示。

截至发稿时,Binance.US 尚未回复 Blockworks 的置评请求。

上个月,Binance.US提交了一项保护令动议,旨在限制 SEC 只能对 BAM 员工的四份证词作出限制。该动议旨在阻止 SEC 获取 BAM 的所有通信,被告声称 SEC 正在研究的许多主题与客户资产无关。

本周,美国证券交易委员会和币安实体提交了一项联合保护令,将敏感信息指定为机密信息。因此,机密或非公开数据必须作为受保护的材料提交,并且仅限于法官、法律顾问、原告、被告和法院批准的非当事人才能访问。在周四公布的文件中,SEC 还对 Binance.US 使用币安附属公司提供的托管服务 Ceffu 表示担忧,这似乎违反了之前旨在防止资产转移到海外的协议。

SEC 表示,它发现 BAM 关于 Ceffu 和 Binance 在钱包和客户资金管理方面的角色的声明不一致。BAM 表示,与同意令的条款相反,它可能委托币安实体托管和控制其加密资产和客户加密资产,从而违反了同意令。

在 SEC 提起诉讼后,币安面临诸多障碍,其中包括 13 项指控,例如运营未注册的交易所以及与 Binance.US 附属公司相关的问题。Binance.US 的几位高管,包括首席执行官 Brian Shroder、法律主管 Krishna Juvvadi 和首席风险官 Sidney Majalya,最近在两轮裁员中离开了公司。即将举行的听证会重点关注保护令,定于美国东部时间 9 月 18 日下午 1:00 举行。

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编译者/作者:金色财经

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